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神州数码集团股份有限公司公司简称：神州数码   股票代码：000034    独立财务顾问：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司                                        是否存在该事序号                    事项                项（是/否/不 备注                                          适用）               上市公司合规性要求     最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意     见或者无法表示意见的审计报告     最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否     定意见或无法表示意见的审计报告     上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开     承诺进行利润分配的情形               激励对象合规性要求     是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控     制人及其配偶、父母、子女     是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人     选     是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出     机构行政处罚或者采取市场禁入措施     是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员     情形               激励计划合规性要求     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数     累计是否未超过公司股本总额的10%     单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票     是否未超过公司股本总额的1%     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益     数量的20%     激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓     名、职务、获授数量     激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象     行使权益的条件           股权激励计划披露完整性要求     （1）对照《管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公司不得     实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励    是     计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条件     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围         是     （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授予涉及的标的股票种     类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；若分次实     施的，每次拟授予的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股     本总额的比例百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权    是     激励计划权益总额的比例百分比；所有在有效期内的股权激励计划所     涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算过     程的说明     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应     披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授     予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授                                       是     的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单 个激励     对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票 累计是     否超过公司股本总额1%的说明     （5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或授权日的确     定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股票的授予      是     日、限售期和解除限售锁定期安排等     （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。如     采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方     法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，                                       是     聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市     公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市     公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露     （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使权益     的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件；对设立条件所     涉及的指标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、行使权益条     件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高                                        是     管，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行     使权益的绩效考核指标的，应充分披露所设定指标的科学性和合理     性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指     标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性     （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确                                        是     上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和                                        是     程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）     （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值     的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励       是     应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响     （11）股权激励计划的变更、终止                   是     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变                                        是     更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机                                        是     制     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存 在虚假     记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存     在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权 益或行                                        是     使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回 购注销     和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、     操作程序、完成期限等。            绩效考核指标是否符合相关要求     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利     于促进公司竞争力的提升     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是     否不少于3家             限售期、行权期合规性要求     限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于12个     月     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股     票期权总额的50%       独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持     续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办法     的规定发表专业意见     （1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条                                      是     件     （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定        是     （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理                                      是     办法》的规定     （4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法                                      是     规的规定     （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露                                      是     义务     （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助            是     （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利                                      是     益和违反有关法律、行政法规的情形     （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根                                      是     据《管理办法》的规定进行了回避     （9）其他应当说明的事项                     是     上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业     意见是否完整，符合管理办法的要求               审议程序合规性要求  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。                           神州数码集团股份有限公司董事会

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